全球簡訊:*ST光一控股股東及實控人被警示

中新經緯12月21日電因信披違規，光一科技股份有限公司(以下簡稱“光一科技”，證券簡稱：*ST光一)控股股東及實控人被警示。

21日盤后，光一科技公告，于近日收到江蘇證監局下發的行政監管措施決定書《關于對江蘇光一投資管理有限責任公司、龍昌明采取出具警示函措施的決定》{2022}145號(以下簡稱“警示函”)。

(資料圖片僅供參考)

據警示函，經查，2020年6月初，江蘇光一投資管理有限責任公司(以下簡稱光一投資)與盧康簽訂《借款協議》，約定由光一投資提供履約保證金、盧康提供借款資金，以大宗交易方式，通過盧康控制的證券交易賬戶，將上述資金用于購買光一投資持有的193.5萬股光一科技股票，持有期間相關盈虧由光一投資承擔。即光一投資通過大宗交易方式，以他人名義購入其持有的光一科技股票，并以他人名義實際持有六個月后以集中競價交易方式售出。

光一投資、龍昌明于2020年6月30日通過光一科技發布《關于控股股東及實際控制人減持股份計劃的實施進展公告》。披露了光一投資通過大宗交易減持光一科技股份283.5萬股(含上述193.5萬股)等信息，但未披露上述借款協議及相關證券賬戶約定事項。

江蘇證監局指出，光一投資、龍昌明的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條第一款、第三十五條第三款的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條的規定，決定對光一投資、龍昌明采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，深交所就光一投資資金占用事項向光一科技下發關注函。

11月1日，光一科技披露《關于公司主要債務處置方案的公告》(以下簡稱《債務處置方案》)稱，控股股東光一投資對公司占用款本息合計2.11億元，若控股股東未能在2022年12月16日前全部解決占用公司資金問題，公司將立即啟動司法程序，對光一投資申請強制執行，依法處置其已查封的股票等資產。截至目前，光一科技未披露大股東資金占用解決事項進展。

對此，深交所要求光一科技結合《債務處置方案》公告時控股股東的償債能力等實際情況，說明公司方案相關內容設置依據及合理性，2022年11月1日至今控股股東已償還金額、未償還原因、對公司資金占用款本息余額，公司是否依照《債務處置方案》啟動司法程序。

同時要求公司全體董事、監事、高級管理人員說明控股股東大額資金占用對消除公司2021年審計報告非標意見及退市風險的影響，針對控股股東屢次拖欠償還大額資金占用款而公司不作為，相關主體所采取的保護上市公司利益的措施，是否勤勉盡責；公司在信息披露、內部管理方面是否獨立于控股股東、實際控制人，控股股東、實際控制人是否存在凌駕于你公司內部控制制度之上的風險。

此外，鑒于你公司實際控制人仍未在12月16日前歸還資金占用款，說明公司擬進一步采取的追償措施及預計效果。

Wind信息顯示，光一科技是國內較早從事用電信息采集系統業務的專業廠家之一。主營業務為智能用電信息采集系統的軟、硬件研發、生產、銷售及服務。

經營業績方面，光一科技2020年及2021年連虧兩年，分別虧損0.98億元和2.00億元。今年前三季度虧損8920.54萬元。

光一科技2022年第三季度報告截圖

2022年三季度報告顯示，截至報告期末普，光一投資、龍昌明分別持有光一科技13.88%、1.77%的股份，光一投資為龍昌明控制企業。

二級市場上，光一科技股價21日收漲0.23%，報4.45元/股。(中新經緯APP)

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