蘇大維格實控人陳林森收監管函 敏感期交易自家股票

中國經濟網北京1月20日訊 近日，深圳證券交易所發布關于對蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司董事長陳林森的監管函（創業板監管函〔2022〕第7號）。陳林森作為蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡稱“蘇大維格”，300331.SZ）董事長，于2021年9月28日通過集中競價方式賣出公司股票29.92萬股，涉及交易金額914.36萬元。蘇大維格于10月28日披露《2021年第三季度報告》，陳林森的上述賣出行為處于公司定期報告公告前三十日內，構成敏感期交易。

陳林森的上述行為違反了深圳證券交易所《創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創業板上市公司規范運作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規定。請陳林森充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（簡稱蘇大維格）致力于微納關鍵技術、柔性智能制造、柔性光電子材料的創新應用，經多年發展，蘇大維格成為微納光電材料、新型顯示和納米印刷領域自主創新的典型企業，涉及微納光學印材、納米印刷、3D成像材料、平板顯示（大尺寸電容觸控屏，超薄導光板）、高端智能微納裝備（納米壓印、微納直寫光刻、3D光場打印等）的研發與產業化，在深交所A股創業板上市（蘇大維格300331）。

陳林森為第一大股東，持股18.40%。陳林森2011年8月7日至今擔任公司董事長、董事，2022年1月15日起代理董事會秘書。蘇大維格年報顯示，陳林森為公司實控人。

陳林森：1961年出生，中國國籍，無永久境外居留權，碩士學位，研究員，教授、博士生導師。1986年至2001年歷任蘇州大學激光研究室副主任，蘇州大學信息光學工程研究所副所長、所長，2001年至2008年任蘇大維格前身蘇州蘇大維格數碼光學有限公司董事長，2008年至今任蘇大維格董事長。

《創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定（以下簡稱本所其他相關規定），誠實守信，勤勉盡責。

《創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》第2.3.1條規定：上市公司股東以及董事、監事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監會相關規定、本所《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《減持細則》）、《上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》等相關規定及公司章程。

上市公司股東可以通過向特定機構投資者詢價轉讓、配售方式轉讓首次公開發行前已發行的股份（以下簡稱首發前股份），轉讓的方式、程序、價格、比例以及后續轉讓等事項，由本所另行規定，報中國證監會批準后實施。

《創業板上市公司規范運作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規定：上市公司根據公司章程的規定，對董事、監事、高級管理人員、證券事務代表及其配偶等人員所持本公司股份規定更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其他限制轉讓條件的，應當及時披露并做好后續管理。

以下為原文：

關于對蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司董事長陳林森的監管函

創業板監管函〔2022〕第7號

陳林森：

你作為蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡稱蘇大維格）董事長，于2021年9月28日通過集中競價方式賣出公司股票29.92萬股，涉及交易金額914.36萬元。蘇大維格于10月28日披露《2021年第三季度報告》，你的上述賣出行為處于公司定期報告公告前三十日內，構成敏感期交易。

你的上述行為違反了本所《創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創業板上市公司規范運作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

我部提醒你：上市公司董事、監事、高級管理人員必須按照國家法律、法規和本所《創業板股票上市規則》《創業板上市公司規范運作指引》等的規定，合規買賣股票。

特此函告。

創業板公司管理部

2022年1月20日

標簽： 敏感 蘇大 股票